4月10日，广州正式印发出台《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（下称“投顾十条”），从十个方面推动支持投顾业态发展。这是国内首个支持投顾业态发展的地方政策性文件，也是助力广州打造立足湾区、面向世界的全国投顾第一城的重要支撑。

推动形成广州投顾产业链

近年来，广州认真落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》《南沙方案》，率先启动建设大湾区跨境理财和资管中心，提出打造以“一城一港一湾”为核心的“广州资管走廊”等20项重点举措。

记者从广州市委金融委员会办公室获悉，推动投资顾问业态发展，是广州建设大湾区跨境理财和资管中心的重要组成部分。去年以来，广州会同广东证监局形成了广州投顾业态发展，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。

本次发布的“投顾十条”，从顶层设计、培训体系、人才建设、申请牌照、机构转型、落户支持、金融科技、跨境理财、营造生态、防范风险等十个方面推动支持投顾业态发展。

据悉，“投顾十条”按照“1+4+N”框架思路推进广州投顾业态建设，打造1个投顾培训“黄埔军校”（指广州投资顾问学院）、4类标杆性投顾机构（指券商类、资管类、独立型、银行类等4类标杆性投顾业态机构）、集聚N类产业链机构（指独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等），形成广州投顾产业链。

在打造投顾培训高质量体系方面，“投顾十条”建设多层次投顾能力认证体系，先行先试投顾从业人员实操技能培训与相应资格认证，打造中国版理财规划师考级认证体系；在大力发展投资顾问人才队伍方面，“投顾十条”着力培育“以客户为中心”的投顾人才队伍，打造践行普惠金融的投顾新军，将广州建设成国际投顾人才聚集基地和助推国内财富管理行业转型升级的先行高地；在支持本地金融机构发展投资顾问业务方面，“投顾十条”鼓励本地券商类、资管类、银行类、独立投顾4类金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投顾牌照，设立独立投顾管理团队。

引导本地重点机构加快财富管理

值得关注的是，“投顾十条”还积极引导本地重点机构加快财富管理，推动本土金融机构成为投顾业务发展标杆企业。同时，支持国内外投资顾问机构、资产管理机构等落户广州或设立分支机构。支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投顾牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投顾产业生态。

同时，“投顾十条”持续推进金融科技与投顾业务的深度融合发展，推动投顾机构加强行业数据的研究应用，发挥金融科技与数据要素的驱动作用，提升服务能力水平；推动投顾机构在“跨境理财通”业务中发挥积极作用方面，探索将符合跨境理财通试点条件的商业银行和证券公司纳入投顾业务范围；支持条件成熟的各区出台投资顾问业态奖励补贴政策。健全投顾企业在穗展业服务体系，加强居民端普及宣传。通过举办粤港澳大湾区投顾论坛、投顾行业峰会等系列活动提升广州市投顾产业生态的品牌知名度，打造广州市投顾业态优质生态圈。